符合資格條件的第三方參加報價和談判。
前附表
| 序號 | 內(nèi)容提示 | 內(nèi)容規(guī)定 |
| 1 | 資金來源 | 自籌資金 |
| 2 | 招標公示日期 | 時間：2021年9月2日至9月9日； |
| 3 | 澄清日期、時間、方式 | 時間：2021年9月9日17:00前，以郵件方式。 郵箱：yhqhhgglbtz@chinastock.com.cn |
| 4 | 送標截止、開標日期、時間、地點 | 送標時間：2021年9月10日11：30前； 開標時間：2021年9月10日13：00； 地點：北京市朝陽區(qū)朝外大街16號中國人壽大廈11層 |
| 5 | 項目綜合說明 | 見招標文件。 |
| 6 | 承包范圍 | 投標報價應(yīng)包含項目價款、駐場期、人員配置、訪談、調(diào)研、指標模型及測算、控制措施、剩余風(fēng)險及較高風(fēng)險領(lǐng)域防控、制度、報告、培訓(xùn)等項目交付前及交付后的相關(guān)費用 |
| 7 | 交貨地點 | 北京市朝陽區(qū)朝外大街16號中國人壽大廈11層 |
| 8 | 交貨時間 | 按服務(wù)內(nèi)容分階段交付，具體時間甲方通知。 |
| 9 | 項目工期 | 2021年9月至2022年12月 |
| 10 | 質(zhì)量標準 | 一次性驗收合格。 |
| 11 | 評標辦法 | 綜合評標法。 |
| 12 | 投標文件份數(shù) | 正本壹份，副本陸份，電子文件一份。 |
采購需求
1、銀河期貨有限公司計劃聘請第三機構(gòu)協(xié)助落實《自評估指引》工作要求。
2、投標人項目期內(nèi)提供的服務(wù)
（1）全面梳理公司業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型，并評估各類型業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)的洗錢風(fēng)險
全面梳理銀河期貨有限公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型，結(jié)合公司業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)特點和監(jiān)管預(yù)期，修訂業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估指標并進行評估，出具業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)列表及相應(yīng)的風(fēng)險評估工作記錄和評估結(jié)論；對風(fēng)險較高領(lǐng)域或管理薄弱領(lǐng)域提出有針對性、可行性的風(fēng)險管理或工作改進建議；在不違反合規(guī)要求的前提下，對公司低風(fēng)險領(lǐng)域提出適當、合理的簡化措施建議，以優(yōu)化公司反洗錢工作資源配置；從優(yōu)化工作機制等角度協(xié)助業(yè)務(wù)條線解決反洗錢工作難點，以降低違規(guī)風(fēng)險。
（2）評估公司的機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況，并運用風(fēng)險評估結(jié)果提出工作改進方案
以銀河期貨有限公司為主體，制定符合公司業(yè)務(wù)實際、機構(gòu)特點和監(jiān)管預(yù)期的風(fēng)險評估指標體系、工作機制，并開展機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估，出具相應(yīng)的評估工作記錄和評估報告。依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，按照“風(fēng)險為本”原則制定有針對性、可操作性的工作改進方案。主要包括以下方面：
①與反洗錢部共同對高級管理人員、業(yè)務(wù)條線開展書面問卷調(diào)查、現(xiàn)場訪談、抽樣調(diào)查工作。
②廣泛進行方案和系統(tǒng)建設(shè)情況調(diào)研，收集、整理內(nèi)外部信息。
③量化評估因素，設(shè)計洗錢風(fēng)險自評估固有風(fēng)險指標模型，增補公司原有業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險評估指標。
④抽取評估模型相關(guān)數(shù)據(jù)，進行指標測算。
⑤修訂公司《洗錢和恐怖融資風(fēng)險自評估實施細則》。
⑥建立地域、客戶、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道洗錢風(fēng)險較高領(lǐng)域控制措施。
⑦制定剩余風(fēng)險控制措施及整改建議、風(fēng)險提示。
⑧制定高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施。
⑨完成公司洗錢風(fēng)險自評估工作報告。
⑩主持召開3-4場自評估專項培訓(xùn)會議，自評估工作啟動會、董監(jiān)高培訓(xùn)、年度業(yè)務(wù)會議上營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人培訓(xùn)、合規(guī)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。
3、項目交付物要求
（1）①修訂后的《新業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估指標表》，包括；指標內(nèi)容、指標權(quán)重、指標口徑及取數(shù)邏輯、評分標準等全部內(nèi)容；②修訂后的《存量業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估指標表》，包括；指標內(nèi)容、指標權(quán)重、指標口徑及取數(shù)邏輯、評分標準等全部內(nèi)容；③公司（含銀河德睿資本管理有限公司）業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)類型清單; ④各類型業(yè)務(wù)/產(chǎn)品/服務(wù)的風(fēng)險評估工作記錄及評估結(jié)果;⑤對高風(fēng)險、低風(fēng)險、以及發(fā)現(xiàn)的管理薄弱領(lǐng)域分別有針對性提出的強化、簡化、完善措施建議。
（2）①《機構(gòu)固有洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估表》，包括指標內(nèi)容、指標權(quán)重、指標口徑及取數(shù)邏輯、評分標準等全部內(nèi)容；②《機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險控制措施評估表》，包括指標內(nèi)容、指標權(quán)重、指標口徑、評分依據(jù)及評分標準等全部內(nèi)容；③剩余風(fēng)險矩陣；④評估工作記錄；⑤評估報告，內(nèi)容包括但不限于本次風(fēng)險評估總體結(jié)論、評估范圍、評估方法、固有風(fēng)險分析、內(nèi)部管控分析、評估發(fā)現(xiàn)的問題及改進建議等；⑥根據(jù)風(fēng)險評估發(fā)現(xiàn)問題制定的工作改進或優(yōu)化方案。
4、項目團隊要求
（1）項目團隊人員均應(yīng)深度了解國內(nèi)反洗錢和反恐融資監(jiān)管要求及監(jiān)管預(yù)期，且對期貨公司業(yè)務(wù)有較好了解和認識；
（2）項目負責(zé)人職務(wù)級別不應(yīng)低于高級經(jīng)理；
（3）高級經(jīng)理駐場工作時間比例不應(yīng)低于項目周期時間的50%；
（4）項目團隊總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于4人，其中全程參與項目工作的人員總數(shù)不應(yīng)低于2人；
（5）合伙人或總監(jiān)應(yīng)在我公司有重大需求時或項目關(guān)鍵節(jié)點進行現(xiàn)場指導(dǎo)或直接參與討論；
（6）定期開展項目推進會議，按照約定時間分階段完成服務(wù)內(nèi)容。及時溝通、校對數(shù)據(jù)測算結(jié)果，評估控制措施的有效性，依據(jù)指標的適用情況進行調(diào)優(yōu)及管控措施的調(diào)整。
5、工作時限要求
談判確定中選咨詢事務(wù)所后，立即啟動相應(yīng)工作。投標人應(yīng)在3個工作日或其他商定的時間，安排人員進入銀河期貨有限公司北京總部辦公地，必要時出差上?？偛哭k公地。
詳情見附件：/cn/uploadfile/2021/0902/20210902101340306.doc
